海通证券股份有限公司2013年度独立董事述职报告

            海通狱吏 2013 年度孤独董事述职方言

    理智奇纳河证监会《状态在股权证券上市的公司达到孤独董事名人的有指导意义的事物反对》、上市大众

司凑合着活下去原始的》、上海狱吏市所上市合格的与孤独董事

年度日志有指导意义的事物方针的关于规则,海通狱吏股份股份有限公司孤独董事,现

上面是2013年的任务方言。:

一是第一。、孤独董事的基本影响

眼前,董事会有17名董事。,内侧7人是孤独董事。。孤独董事名人的达到

本影响:

Xia Bin修正,62岁,公司孤独非赚得董事。夏修正自2006年5月30日以后一向在那里。

他一向是这家公司的孤独董事。。他有29积年的倾斜飞行事情和狱吏业凑合着活下去经验。。夏修正

他被深思生赋予秩序硕士音阶。,并于1997年11月颁布。

中华古希腊城邦平民共和国最高年级的专门事业者连续。夏修正过来常分居。

别于1982年1月至1993年3月时期及1993年3月至1993年7月时期占领奇纳河古希腊城邦平民银

筑堤深思生所长兼副头脑、奇纳河狱吏人的监视凑合着活下去使服役市部头脑,从1993年7月到1995, 10日

当月,他占领深圳狱吏市所的行政经理。,于1996年10月至1998年8月时期占领奇纳河古希腊城邦平民倾斜飞行。

深思生副头脑,并于8月1日起占领奇纳河古希腊城邦平民倾斜飞行非倾斜飞行机构

系头脑。夏修正自2002年9月至2012岁暮年终占领国务院智慧农场筑堤深思生所

长,弯垂下来的面子头脑。

陈琦伟修正,61岁,公司孤独非赚得董事。陈修正2007岁,7个月,16个月。

日起至他一向是这家公司的孤独董事。。陈修正1982年,9个月被华东师范大学人员赋予。

秩序中学卒业会考、于 1988 年 10 月获华东师范大学人员赋予秩序博士音阶。陈修正

于 1992 年 10 月获上海交通大学人员教员最高年级的专业技术职务供职资历复查使服役认可

当灌输。陈修正自 1997 年 8 月仅到一定程度于上海交通大学人员安泰秩序与凑合着活下去学会占领教

授及博士生助教、自占领上海亚洲事情开展拳击场董事长以后、

自 2008 年 6 月仅到一定程度占领上海东边明珠(拳击场)股份股份有限公司(「上海东边明珠」)

(在上海狱吏市所上市的公司),证券代码为600832)孤独非赚得董事。、从2009个月到7个月

至 2012 年 7 月占领广州开展产业桩拳击场股份股份有限公司(在上海狱吏市所上市的公司),

一孤独的非赚得董事,其证券代码为600098。、2008年来,12个月后,它一向是奇纳河进取心。

集会的公共场所主席兼新上海交易者蹑足其间会主席,自2012以后,他一向是香港的股权避难所协会。

董事长。

张慧泉修正,46岁,公司孤独非赚得董事。张修正2007岁,7个月,16个月。

日起至他一向是这家公司的孤独董事。。他有16年的法度采取任务经验。。

张修正于 1990 年 7 月获奇纳河古希腊城邦平民解放军淡黄色政治事务学会赋予法学中学卒业会考,并于

2002年7个月,通用秩序法学硕士音阶。张修正在奇纳河被判处1995年9个月的司法审讯。

部赋予奇纳河求婚者执业资历证明。。张修正于 1996 年 10 月至 2000 年 3 月时期占领北京的旧称

石景山区市古希腊城邦平民法院政治事务重要官职公务员,2000年,4个月至2002年,12个月。

法院深思室头脑和法官。从2002年到12个月,张修正占领北京的旧称嘉诚太和法。

司求婚者。

张明修正,55岁,公司孤独非赚得董事。张修正2008岁,5个月,5天。

起至他一向是这家公司的孤独董事。,并在记述侧面握住近 30 年的任务经验。张先

生于 1983 年 6 月获上海财经大学人员记述学会赋予记述学专业中学卒业会考、于 1988

他通用了记述学会的记述硕士音阶。,它还赋予1996年,1个月。

上海财经大学人员记述学会。张修正1983岁。

以后上海财经大学人员卒业后,他就受胎B,记述教导历届副校长、弯垂下来的灌输及

博士生助教。张修正自2010年以后一向是上海申达的股份股份有限公司。

在上海狱吏市所上市,一孤独的非赚得董事,其证券代码为600626。,从2009个月到6个月。

今占领出工申贝(拳击场)股份股份有限公司(在上海狱吏市所上市的公司),证券代码是600843。

的孤独非赚得董事。

雄辩的个绅士。,64岁,公司孤独非赚得董事。戴修正2011岁,5个月,16个月。

日起至他一向是这家公司的孤独董事。。他在筑堤神召有35年的任务经验。,其

包含25年前述事项的凑合着活下去经验。。戴修正于 1977 年 9 月卒业于安徽折磨大学人员(安徽大

详细地检查的前面的,政治事务秩序专业,并于 1989 年获奇纳河古希腊城邦平民倾斜飞行认可为最高年级的秩序师。

国务院授予他2000年特殊折扣10个月。。戴修正曾在奇纳河古希腊城邦平民倾斜飞行供职。

同岗位,于 1983 年 10 月至 1993 年 2 月时期先后任奇纳河古希腊城邦平民倾斜飞行安庆支店副行

长、古希腊城邦平民秩序剖析深思生重要官职头脑、奇纳河古希腊城邦平民倾斜飞行考察数数司秩序

剖析司监视者兼副总统科员。他在1993年,2个月到1997年,11个月。,中央财经指挥者

拳击场重要官职,财务和顾客科。,他在1994至9个月内占领拳击场副主席。,同时占领奇纳河古希腊城邦平民倾斜飞行。

考察数数司副监视者。他是奇纳河人,1997年,11个月到2003年,11个月。

民倾斜飞行货币策略性系头脑兼职货币策略性使服役秘书长,2003年内,11个月至2004年。

4 月时期占领奇纳河古希腊城邦平民倾斜飞行征信凑合着活下去局局长并于 2004 年 4 月至 2010 年 3 月时期

奇纳河古希腊城邦平民倾斜飞行贷款新闻中心头脑。戴修正曾经在上海呆了2010年4个月,到如今为止,Zhang J

科技园区打开股份股份有限公司(在上海狱吏市所上市的公司),证券代码是600895。

立非赚得董事。曾任惠州招商倾斜飞行孤独非赚得董事

香港狱吏市所挂牌,证券代码为 03698)自 2013 年 10 月仅到一定程度占领奇纳河农业倾斜飞行表面

中西部及东部各州的县议会(香港狱吏市所上市)与山,证券代码使著名为01288和601288。

刘志旼修正,62岁,公司孤独非赚得董事。刘修正2011岁,9个月,16个月。

日起至他一向是这家公司的孤独董事。。刘修正于7年从新加坡公营大学人员卒业1976年。

予工商凑合着活下去中学卒业会考。他自 1995 年 5 月起占领香港狱吏及向前方的事务监察使服役

上诉使服役围攻,自收买以后,他一向占领并购使服役的副主席。。留存,

他于 1996 年 4 月发觉百德能桩股份有限公司,接管狱吏调解人、进取心财务与资产凑合着活下去

理事情,自 1998 年 6 月起至 2013 年 12 月占领开达拳击场股份有限公司(该公司于香

香港狱吏市所挂牌,一孤独的非赚得董事,其证券代码为00180。,从2013个月到12个月。

作为凯达拳击场股份有限公司的非赚得董事。。他2005岁,12个月至2013岁,5个月。

中集以抽彩方法售海洋工程孤独非赚得董事(辛加),从2004个月到8个月

到眼前为止,已被列为明星股份有限公司(L公司)。,证券代码是非常。

的孤独非赚得董事,并自 2013 年 6 月仅到一定程度占领 OUE Hospitality REIT Management

PTE.股份有限公司赚得董事,2013年,11个月仅到一定程度,东亚设想股份有限公司创始人。

亚倾斜飞行(该公司于香香港狱吏市所挂牌,孤独赚得证券代码为0023)

董事。

睢宁修正,65岁,公司孤独非赚得董事。萧修正2013岁,5个月,27个月。

日起至他一向是这家公司的孤独董事。。弯垂下来的无恙倾斜飞行股份股份有限公司咨询者(股权证券)

深圳狱吏市所上市,证券代码是00000 1。,Zeng Yu 1968年,7个月到1971年,9个月。

任云南云南水工发电公司三支树枝、班长;1971年,9个月至1975年,1个月。

水电隧道破土机电排长、电力工艺学家、技师;1975年1个月

1984 年 2 月占领云南云南电力设计院与电关于的设计院、工艺学家、技师;1984年2个月

1985 年 8 月占领电力设计院精力充沛的人发电室副头脑;1985年,1个月至1987年,8个月。

他是昆明银鼎产业公司的行政经理。;1987 年 8 月至 1990 年 9 月占领云南云南省电力设计院

代劳首座秩序家、代劳总记述师;1990 年 9 月至 1995 年 11 月占领交通倾斜飞行重庆分支

人事教育部头脑、行政经理副的、房地产打开公司行政经理兼行政经理、副行政经理、党组

围攻;1995 年 11 月至 1999 年 8 月占领交通倾斜飞行珠海分支校长、党委书记(副处长)

局);1999 年 8 月至 2007 年 2 月占领交通倾斜飞行深圳分支校长、党委书记(会堂)

本地级);2007 年 2 月至 2012 年 11 月占领深圳开展倾斜飞行总店校长、董事长。

             二、孤独董事年度业绩

1。列席相遇

(1)献身于合股大会的孤独董事

方言期内,公司聚集了两遍合股大会。,公司2012合股大会于2013, 5聚集。

27个月在上海兰生大酒店举行,陈琦伟修正,公司的孤独董事、张明修正和刘志旼修正

他献身于了合股每年的大会。,张明修正代表我向大会作了一份任务方言。。 2013

10年16个月,公司聚集了 2013 年度概要的暂时合股大会,孤独董事陈琦伟

修正、戴修正有绅士神灵。、萧隋宁修正、刘志旼修正献身于合股大会。。

(2)孤独董事列席董事会

2013 年公司第五届董事会共聚集 8 次相遇,详细出工见下表。:

你霉臭列席并容许本身分开。

姓名                                                             凡例

人数、座位数和座位数。

在第十五次相遇上,戴被索取献身于开票。

夏 斌         8        7         1       -

陈琦伟        8        7         1       -        瞬间十次相遇付托张鸣列席并行使投票权

张惠泉        8        7         1       -        瞬间十次相遇付托张鸣列席并行使投票权

张   鸣       8        8         0       -                          -

戴根有        8        7         1       -        第十六次相遇付托夏斌列席并行使投票权

刘志敏        8        8         0       -                          -

肖遂宁        5        5         0       -                          -

          (3)孤独董事列席专门使服役相遇影响

董事会下有4个专门使服役。,方言期内,公司共聚集5审计使服役。,开展

战术与避难所凑合着活下去使服役2,逗留和风险凑合着活下去使服役2次,供食宿及薪酬使服役

职员相遇将是2次。。孤独董事列席影响如次:

开展战术与避难所凑合着活下去使服役:

姓名         应列席次数        未参加或使完美次数

陈琦伟2

小睢宁1

     供食宿及薪酬使服役员会:

姓名         应列席次数        未参加或使完美次数

夏彬2

                  张鸣             2

穿根有2

刘志旼2

小睢宁1

     审计使服役:

姓名         应列席次数        未参加或使完美次数

张     鸣            5

陈琦伟5

张慧泉5

穿根有5

合规和风险凑合着活下去使服役:

姓名         应列席次数        未参加或使完美次数

张慧泉2

穿根有2

2。功能

方言期内,公司极度的孤独董事均逗留法度。、老实言而有信、用功的宣告无罪地执行法定必要影响。

的职责或任务,原级形容词献身于合股大会、董事会和特殊使服役,在相遇前殷勤的读物求婚。

及相关性寄给报社,活跃的人讯问公司的影响。;仔细思索相遇射中靶子成绩,原级形容词参与议论,

和公司的开展战术结婚本身专业的FI、风险凑合着活下去、事情举行就职典礼、薪酬励磁、

人才开展、专业避难所的专业反对和提议,董事会学问

方针决策起着原级形容词的功能。。

在编制年度方言的课程中,理智奇纳河证监会、上海狱吏市所和香港股权证券

年度方言规则,孤独董事仔细执行年度审计职责或任务。,率先,殷勤的听。

凑合着活下去公司的事情和很好地练习的方言,瞬间是年度审察规。、

审计时期安顿、审计原始的和审计重心与记述师重要官职沟通。,初步审计方言

晚期的审计方言使完美后,,孤独董事和审计使服役也举行特别化。

这将被思索,确保年度方言的轻易地编制和即时门侧。。

三。关税狱吏

(1)名人保证人

公司继续改进董事会的各项规章名人。、董事会特殊使服役细则

董事会名人为孤独董事T供保证人,保证人孤独董事的一直。

无效行使创利润。公司紧握孤独董事责任保险,孤独董事的狱吏

事权益,扶助孤独董事好转的地执行职责或任务。。

(2)知道权的狱吏

孤独董事按期或派发的董事信件、狱吏市场法规与状况

状况剖析及其他的材料,即时知道公司的经纪凑合着活下去影响,然后晚会

相关性新闻。同时,孤独董事走过电子邮件使把持局势。、走过听筒和其他的方法与公司所有物日常门路。,

表格了无效的沟通机制。,保证人知道权。

     三、孤独董事年度业绩的结症成绩

1。关系市事项

方言期内,公司在20聚集了第五届董事会第十五次相遇。,看重

走过启动Liaonin达到和凑合着活下去的向某人点头或摇头示意,决

定公司全资分店海通开元避难所股份有限公司和辽宁智慧避难所(拳击场)有限责任公司

协同保护发觉辽宁海通新智慧低碳。协同避难所

资产相关性市,公司已发行海通狱吏股份股份有限公司全资

与关系方协同避难所的关系市公报》,关系方市的即时门侧。

孤独董事以为:公司顽固的赚得

看重、开票与门侧,相关性市并缺少伤害公司和极度的人的使受益。,冲向公司的经纪

和开展。

2…表面正当理由和资产使忙碌。

(1)方言期,第十二届董事会第五次相遇看重

海通狱吏资产凑合着活下去股份有限公司供净资产正当理由,倒退公司资产凑合着活下去

事情的开展,董事会称许公司将供净资产担子。

许诺正当理由,确保其净资产契合接管必要影响。。2013年,6个月,9个月。,上海狱吏人的监视凑合着活下去局

下发《状态海通狱吏股份股份有限公司向上海海通狱吏资产凑合着活下去股份有限公司期净资产

担许诺正当理由书的无异议函》(沪证监机构字[2013]145 号),称许公司的资产凑合着活下去

分店供 8 亿元的担许诺正当理由。该公司结论了80亿元的净资产。,并中肯的夸大资产凑合着活下去。

公司净资产80亿元。。

(2)方言期,第一期国外的使结合是在2013/10个月内发行的。,发行人是一家公司。

旧的全资隶属公司 Haitong International Finance Holdings Limited。为预付款这次首

境外使结合还款正当理由,发行率低,2013年度公司优先暂时合股名单

相遇的使把持局势,该公司决定开倾斜飞行的备用信用证。

外国借款正当理由。同时,公司在奇纳河倾斜飞行的范围内供正当理由。

反正当理由。理智第五届董事会瞬间十一次相遇,该公司向奇纳河倾斜飞行收回了反倾斜飞行经纪业。

保函,反正当理由总计是第一批资产金的发行额。、利钱及其他的相关性费。保

证明的方法是共同责任正当理由。,保修到期日期为六月。。

孤独董事以为:公司比照法度、法规的关于规则,顽固的把持外面的正当理由风险,对

表面保证人方针决策采取使发生,在方言期内,缺少违背本条例的规则。

况。

在方言期内,公司缺少资产使忙碌。。

狱吏避难所基金的应用

方言期内,该公司筹集的另外的营运资产的资产为100港元。,停当结算,

已比照发行规逐渐投入应用,详细影响如次:

境内应用部件 亿港元(募集资产的65%)停当结算,比照筹款基金

规投入应用;部件海内用处为港币100元(占基金总数的35%)。,他们都被派往Xiang。

港,海通国际桩股份有限公司可替换使结合订阅,国外的事情。

孤独董事以为:公司资产的贮存和应用契合相关性规则。,公司

缺少修正募集资产和违反规则的应用资产的行动。。

4。孤独董事和最高年级的凑合着活下去人员供食宿、失业与付款

(1)孤独董事供食宿、任免影响

2013年3月26日,在第五届董事会第十六次相遇上,公司以为

名萧隋宁修正为公司孤独董事报考者的向某人点头或摇头示意》。2013年5月27日,公司2012股

东边国会走过了这项法案。,推选萧隋宁修正为公司孤独董事。

孤独董事宣布了孤独反对。:公司对萧隋宁修正的供食宿、推选顺序与阶段相适合。

结束法度、建立射中靶子规章和资历,称许推选萧隋宁修正为公

第五届董事会孤独董事。

(2)最高年级的凑合着活下去人员供食宿、衔接影响

2013年8月22日,在第五届董事会第十九的次相遇上,公司采取

任佩昌江修正占领公司副行政经理。。

孤独董事宣布了孤独反对。:裴昌江修正的公司佣金供食宿、衔接顺序符

蹑足其间法、建立中关于资历的法度和法规,称许佣金裴昌江修正。

公司副行政经理。

(3)最高年级的凑合着活下去人员付款

2013年3月26日,在第五届董事会第十六次相遇上,公司走过了

2012年度进取心业绩评价与凑合着活下去队。

孤独董事宣布了孤独反对。:董事会及董事会供食宿及薪酬使服役员会

2012年度公司凑合着活下去队的业绩评价。。决定表现奖的说明。

都顽固的比照公司的相关性名人做事。。走过思索,称许授予公司凑合着活下去队2012的事情。

演奖。

5。功能预测和功能公报。

公司于 2014 年 1 月 24 日期了《海通狱吏 2013 年度业绩快报》。

孤独董事以为:公司顽固的逗留上海狱吏市所上市合格的。、上市大众司

日常新闻门侧任务备查簿》然后公司《新闻门侧凑合着活下去办法》的规则即时举行了信

息门侧,心甘情愿的的真实、精确、装满的,缺少虚伪记载。、给错误的劝告性公务的或很好地遗物

漏。

6。记述师重要官职的任免

方言期内,公司继续留在心中利辛记述师重要官职占领表面旁听生。,许诺

理智奇纳河进取心ACC供相关性的国际审计服务业,失业年,旁听生费

古希腊城邦平民币225万元;同时,留在心中立信重要官职为内心里把持审计重要官职,旁听生费民币

40万元;不过,利辛做事处还向其他的分店供审计服务业。,审计服务业免费

古希腊城邦平民币55万元。

方言期内,本公司采取DDT注册记述师(DDT冠黄晨FA)

常设注册记述师(特殊普通伙伴关系),奢侈地滴滴涕重要官职,是公司的2013年。

旁听生,许诺理智国际财务方言原始的供审计和审察服务业。,失业年,审

总费260万元古希腊城邦平民币。;同时,咱们索取DDT华永记述师重要官职供其他的AU。,

费1万元古希腊城邦平民币。;不过,DDT为拳击场的其他的分店供审计服务业。,审

服务业费是50万元。。

孤独董事以为:前述的记述师重要官职的衔接可以心甘情愿的T,

衔接方针决策顺序符蹑足其间法、建立细则和建立,对公司和合股无为害。

益。

7。现钞利息和其他的避难所者付还

方言期内,理智奇纳河证监会的进一步地进行

项的预示》(证监字【2012】37 号)然后上海狱吏人的监视凑合着活下去局《状态进一步地完成的上海权限

股权证券上市的公司现钞分赃关于任务的预示》(沪证监公司字【2012】145 号)的关于要

求,对公司建立的关于规则举行了修正。,圆满的了现钞利息分配名人。,该分

该体系已在2012年度A公司思索和同意。。

方言期内,公司已使完美创利润分配规的进行。公司总库存

9,584,721,180股是基数。,将现钞利息分配给供应一切的合股每股10元。

税),现钞利息总数为古希腊城邦平民币1元。,150,166, 元。

孤独董事以为:公司的继续进行、稳固、正创利润分配策略性,利息策略性

名人化,彻底地思索孤独董事的反对和提议。,无效保证人了

合股使受益。

8。公司和合股的许诺

方言期内,不向公司和公司合股许诺。

9。新闻门侧的进行

自上海股票交易所上市以后,该公司顽固的逗留、香港狱吏市所

狱吏上市合格的、公司对新闻门侧凑合着活下去的必要影响,渗入整个的月、每地区、半

年度、上海狱吏市所年报及中期方言、香港联交所、公司网站及法定海量媒体数据

物体真实、精确、装满的、即时、正大光明地、新闻门侧正态化。。

该公司一年生的门侧了160条公报。,在上海狱吏市所门侧的37个暂时公报。,4

按期方言和12个每月一次财务数据简报,香港狱吏市所海内接管公报的门侧、榜帖、

总公共用地107封信。。整个的新闻门侧的版式缺少缺陷。,赚得

新闻门侧射中靶子零认不出,预付款了公司的透明性。。

孤独董事以为:公司vincristine、精确、装满的、即时、新闻门侧已成为正大光明地赚得。,

缺少虚伪记载。、给错误的劝告性公务的或很好地遗物漏。专业、说明、卓绝新闻门侧

确保公司的高透明性。

10。内心里把持的进行

方言期内,理智法规必要影响,内心里把持名人的部分相同、处理风险、流

对静态风险凑合着活下去的情形举行了梳理和深思。,经自查评价,公司内心里把持名人避难所大众。

系各部门、下分支的指令和极度的事情环节,公司内心里缺少一致的内心里把持名人

和事情。公司已达到内心里把持并无效赚得,达

公司内心里把持目的。,在内心里把持设计或赚得侧面不存在很好地缺陷。

孤独董事以为:公司达到和圆满的了学问。、说明、无效的内心里把持名人。

公司的大肚子凑合着活下去、事情运营、财务凑合着活下去、很好地事件、方针决策和其他的练习顽固的在公司内心里

赚得把持的规则。,公司内心里把持名人成为无效进行。。

11。董事会和特殊使服役的运作

方言期内,董事会和特殊使服役应比照,依法开展任务,

对公司凑合着活下去、很好地避难所、收买附属建筑、事情举行就职典礼、使结合发行、风险凑合着活下去、薪酬评价、

最高年级的凑合着活下去人员的佣金已彻底地议论和思索。,确保方针决策的学问说明。。2013年公司

花名册董事会8次,5审计使服役,开展战术与避难所凑合着活下去使服役2次,合规与风险

凑合着活下去使服役2次,供食宿及薪酬使服役员会2次,总公共用地19次相遇。

孤独董事以为:董事会及其专门使服役的运作,顺序说明,决

策略性学问,确保公司康健继续开展。。

     四、普通评价和提议

2013岁,孤独董事对事业智慧熊顶点责任心,比照法度法规

建立规则,正确的、竭力执行孤独董事的法定职责或任务。,献身于公司

很好地事项看重,原级形容词表达孤独反对和提议。,助长董事会方针决策的正态化、科

详细地检查与性能,助长公司康健继续开展,它保证人了一切的合股的法定利息,特殊是小合股的法定利息。

益。

孤独董事签名:

                                                      2014 年 3 月 28 日

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